中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局24日發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，對(duì)廣東海印集團(tuán)股份有限公司及全體董事采取出具警示函。

2019年6月12日，廣東海印集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱海印股份或公司)發(fā)布《關(guān)于簽署<合作合同>的公告》(公告編號(hào)2019-54號(hào)，以下簡(jiǎn)稱54號(hào)公告)，披露公司擬與許啟太及海南今珠農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司合作開(kāi)展用于防治非洲豬瘟的今珠多糖注射液產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)的相關(guān)事項(xiàng)。

警示函指出，海印股份存在對(duì)許啟太及其研究團(tuán)隊(duì)擁有相關(guān)專利技術(shù)的披露不準(zhǔn)確、對(duì)今珠多糖注射液屬于疫苗的披露不準(zhǔn)確、對(duì)支付履約保證金情況的披露不準(zhǔn)確等七大問(wèn)題。

全文如下： 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書 〔2019〕39號(hào) 關(guān)于對(duì)廣東海印集團(tuán)股份有限公司及全體董事采取出具警示函措施的決定 廣東海印集團(tuán)股份有限公司、邵建明、邵建佳、陳文勝、潘尉、李峻峰、朱為繹、慕麗娜： 2019年6月12日，廣東海印集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱海印股份或公司)發(fā)布《關(guān)于簽署<合作合同>的公告》(公告編號(hào)2019-54號(hào)，以下簡(jiǎn)稱54號(hào)公告)，披露公司擬與許啟太及海南今珠農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱今珠公司)合作開(kāi)展用于防治非洲豬瘟的今珠多糖注射液產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)的相關(guān)事項(xiàng)。

經(jīng)查，海印股份存在以下問(wèn)題： 一、對(duì)許啟太及其研究團(tuán)隊(duì)擁有相關(guān)專利技術(shù)的披露不準(zhǔn)確 2019年5月24日，許啟太等人向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站提交了“一種防治非洲豬瘟的藥物組合物及其提取物、注射液和應(yīng)用”的專利申請(qǐng)。

截至54號(hào)公告披露日，該專利申請(qǐng)僅處于網(wǎng)上自動(dòng)受理狀態(tài)，未獲得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的批準(zhǔn)。

據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部網(wǎng)站2019年6月13日披露，該部從未受理過(guò)任何針對(duì)非洲豬瘟病毒的預(yù)防治療藥物或疫苗，從未收到海南南藥研究團(tuán)隊(duì)及相關(guān)企業(yè)用非洲豬瘟病毒開(kāi)展有關(guān)藥物試驗(yàn)研究的申請(qǐng)，該團(tuán)隊(duì)及相關(guān)企業(yè)并未按規(guī)定向海南省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳提出新獸藥臨床試驗(yàn)備案申請(qǐng)。

54號(hào)公告披露“許啟太教授及其研究團(tuán)隊(duì)對(duì)非洲豬瘟的預(yù)防取得一定的研究成果，并擁有相關(guān)專利技術(shù)”，與實(shí)際情況不符。

二、對(duì)今珠多糖注射液屬于疫苗的披露不準(zhǔn)確 海印股份于2019年6月17日發(fā)布的《關(guān)于簽署<合作合同>的進(jìn)展公告》(公告編號(hào)2019-56號(hào))披露，今珠多糖注射液為獸用制劑，并非疫苗。

54號(hào)公告中披露“為‘非洲豬瘟’防治疫苗的投產(chǎn)做準(zhǔn)備”，與實(shí)際情況不符。

三、對(duì)支付履約保證金情況的披露不準(zhǔn)確 海印股份于2019年6月11日簽署了《合作合同》，而海印股份于2019年6月6日向今珠公司支付了2000萬(wàn)元履約保證金，即支付履約保證金的時(shí)間早于《合作合同》簽訂日。

但54號(hào)公告披露“在合同簽訂后，公司擬根據(jù)合同約定為許啟太教授及其研究團(tuán)隊(duì)提供10,000萬(wàn)元人民幣作為履約保證金”，與實(shí)際情況不符。

四、未披露《合作合同》重要條款 海印股份與許啟太及今珠公司簽訂的《合作合同》第一部分第十二條約定“甲方(海印股份)在簽署本合同之前，對(duì)其(乙方相關(guān)陳述、保證及提供的復(fù)印件)真實(shí)性未做核查，乙方(許啟太)和丙方(今珠公司)也未提供資料供甲方核查”。

但海印股份未在54號(hào)公告中披露上述條款，相關(guān)信息披露不完整。

五、對(duì)今珠公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的披露前后矛盾 54號(hào)公告披露，今珠公司股東為自然人許可和陳玉鸞，各持有該公司50%股權(quán)，許可為今珠公司實(shí)際控制人。

而海印股份2019年6月22日發(fā)布的《關(guān)于深圳證券交易所對(duì)本公司關(guān)注函的回復(fù)公告》(公告編號(hào)2019-59號(hào)，以下簡(jiǎn)稱59號(hào)公告)披露，今珠公司股權(quán)為許啟太及研發(fā)團(tuán)隊(duì)所實(shí)際持有；今珠公司股東已變更為許可和酈福妹，均為代持人。

54號(hào)公告與59號(hào)公告披露的相關(guān)內(nèi)容存在矛盾。

六、對(duì)今珠多糖注射液預(yù)防有效率的披露缺乏相關(guān)依據(jù) 截至2019年6月20日，海印股份尚未取得關(guān)于今珠多糖注射液對(duì)非洲豬瘟不低于92%預(yù)防有效率的相關(guān)實(shí)驗(yàn)結(jié)果等支撐性資料或相關(guān)部門出具的證明材料。

農(nóng)業(yè)農(nóng)村部網(wǎng)站2019年6月13日披露，今珠多糖注射液未申請(qǐng)獸藥注冊(cè)，相關(guān)企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證，也沒(méi)有開(kāi)展過(guò)相應(yīng)動(dòng)物實(shí)驗(yàn)，報(bào)道所稱“今珠多糖可有效防止非洲豬瘟”缺乏科學(xué)依據(jù)。

綜上，54號(hào)公告披露今珠多糖注射液“可以實(shí)現(xiàn)對(duì)非洲豬瘟不低于92%有效率的預(yù)防”，缺乏相關(guān)依據(jù)，不能保證其真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

七、對(duì)今珠公司未來(lái)業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)和生產(chǎn)基地建設(shè)等情況的披露缺乏相關(guān)依據(jù) 54號(hào)公告披露，今珠公司“預(yù)測(cè)2019-2021年?duì)I業(yè)收入5億、50億、100億，凈利潤(rùn)2億、10億、20億”以及“啟動(dòng)年產(chǎn)10億支今珠多糖注射液的GMP生產(chǎn)基地的建設(shè)”。

經(jīng)查，海印股份在公告披露前未對(duì)上述情況開(kāi)展充分有效的可行性論證和盡職調(diào)查，未對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的合理性和可實(shí)現(xiàn)性等進(jìn)行研究分析，不能保證相關(guān)信息披露的準(zhǔn)確性。

海印股份的上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第六十三條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條等規(guī)定。

海印股份董事長(zhǎng)邵建明，董事、總經(jīng)理邵建佳，董事會(huì)秘書潘尉，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四十二條等規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)公司上述違法違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

公司董事陳文勝，獨(dú)立董事李峻峰、朱為繹、慕麗娜，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四十二條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)公司上述違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

你們應(yīng)高度重視上述問(wèn)題，采取有效措施切實(shí)整改，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局報(bào)送整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況，并抄報(bào)深圳證券交易所。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局 2019年6月24日 (責(zé)任編輯：DF318)。